Kaj je Wellsovo obvestilo
A Wells Notice je obvestilo, ki ga izdajo regulatorji, s katerim obveščajo posameznike in podjetja o zaključenih preiskavah, kjer so bile odkrite kršitve. Običajno ima obliko dopisa, ki prejemnike obvesti tako o široki naravi odkritih kršitev, kot tudi o naravi izvršilnega postopka, ki se začne proti prejemniku. Wells-ovo obvestilo je poimenovano po Wells odboru, ki ga je leta 1972 ustanovil predsednik SEC-ja William J. Casey, da bi pregledal prakse izvrševanja in politik SEC-a, predseduje pa mu John Wells.
BREAKING DOWN Wells Obvestilo
Prejem obvestila o Wellsu pomeni, da lahko SEC vloži civilno tožbo proti osebi ali podjetju, ki je v njem imenovano, in tej osebi ali podjetju omogoči, da ponudi informacije, zakaj takšne tožbe ni treba vložiti. Približno 80 odstotkov tistih, ki so v obdobju od leta 2011 do 2013 prejeli obvestilo o Wellsu, se je pozneje soočilo z obtožbami zaradi kršitev zakonodaje o vrednostnih papirjih.
Odziv na obvestilo Wells
Po prejemu Wells-ovega obvestila imajo prejemniki možnost, da bodoči obdolženci v katerem koli izvršilnem postopku v SEC-u govorijo o svojem ravnanju, neposredno pri odločevalcih, ki sodelujejo v zadevi. Odgovor potencialnega toženca na obvestilo o Wellsu je znan kot Wells predložitev . Morebitni obdolženci imajo 30 dni časa, da vložijo Wells predložitev, ki mora biti v obliki pravnega poročila, in vključuje dejanske in pravne argumente za dokazovanje, zakaj zoper bodoče obtožene ne bi smeli vložiti obtožb.
Oddaja Wells in njena vsebina sta javna informacija, zato lahko večina odvetnikov prava na področju vrednostnih papirjev svetuje, da takšna vloga ni vedno v interesu bodočih toženih strank. Vse, kar je navedeno v prispevku Wells, se lahko uporabi proti tožencu v izvršilnem postopku; lahko ga vložijo v sodni poziv in se uporabijo zoper tožene stranke v kakršnih koli drugih pravdnih sporih, vloženih proti obtoženim.
