Serija 34 je izpit in dovoljenje, ki se zahteva za posameznike, ki želijo sodelovati pri zunaj borznih forex transakcijah s strankami na drobno. To je del postopka registracije in certificiranja za večino upravljavcev, trgovcev in posrednikov forexov.
Prekinitev serije 34
Izpit iz serije 34, znan tudi kot izpit za forex drobno na drobno, je izpit Nacionalne federacije prihodnosti (NFA), ki ga upravlja Regulativni organ finančne industrije (FINRA). Po opravljenem izpitu je posameznik znan kot "forex AP" ali "forex pridružena oseba."
Po navedbah agencije NFA je pridobitev certifikata serije 34 potrebna za vsakogar, ki išče dovoljenje kot forex podjetje ali forex posameznik, preden se ukvarja z maloprodajnim forexom, razen če je že opravil serijo 3 (National Commodities Futures Examination) ali Series 32 (Limited) Futures Examination-Rules) izpiti. Morali so tudi prestati Serijo 34 v prejšnjih dveh letih ali biti neprekinjeno registrirani pri družbi članici NFA, potem ko so serijo 34 prestali brez več kot dveh let zaostajanja v registraciji.
Serija 34 Vsebina izpita
Izpit Series 34 sestavlja 40 vprašanj z več izbirami. Kandidati imajo na voljo 60 minut, da ga izpolnijo. Za opravljanje izpita mora prosilec dobiti najmanj 28 vprašanj, da doseže 70-odstotno uspešno oceno.
Spodaj predstavlja vzorčni seznam glavnih predmetnih področij, zajetih v izpitu Series 34, čeprav ni izčrpen (več o tem si oglejte v nadaljevanju: NFA's Retail Off-Exchange Forex Examination Content Orline):
- Oddelek A: Opredelitve in terminologija - ameriški / evropski pogoji; Baza, ponudba, izrazi in sekundarna valuta; Ponudba / povpraševanje širi; Zavarovanje s premoženjem, regulirane osebe, naštete v zakonu o blagovni menjavi; varščina, marža; Križni tečaji, križi in pari; Neposredni in posredni citati; Menjalni tečaj; Točke za naprej; Posredni tečaj / termina terminske ponudbe; Razlika in pariteta obrestnih mer; Pribitki in pribitki; PIPs; Prevleke; Spot cena / cena; Datum trgovanja / poravnave; Zamenjave. Oddelek B: Obračuni Forex trgovanja - Transakcijske transakcije; Učinki izračuna finančnega vzvoda; Pobotanje pozicij; Spremembe odprte trgovine; Izračuni dobička in izgube; Vrednost pips, cena po pips; Donosnost zavarovanja s premoženjem. Varščina; marža; in transakcijski stroški. Oddelek C: Tveganja, povezana s trgovanjem na forexu - državno / državno tveganje; Kredit, devizni tečaj; obrestna mera, likvidnost, tržno, operativno tveganje; Poravnava in tveganje Herstaat. Oddelek D: Forex trg - pojmi, teorije, ekonomski dejavniki in kazalniki, udeleženci: plačilna bilanca; Trgovinsko ravnovesje; Banka za mednarodne poravnave (BIS); Kapitalski in tekoči račun; Dejavnosti centralnih bank, intervencija, sterilizirana intervencija; Medbančni plačilni sistem klirinške hiše (CHIPS); Diskontna stopnja; Ekonomski kazalniki: kazalniki zaposlenosti, potrošnje, dohodka, industrijski kazalci in inflacija Elastičnost tečajev; Intervencija deviznega tečaja; Nestanovitnost tečaja; Odbor zveznih rezerv, Fedwire; Fiskalna politika; Fisherjev učinek; Kazalniki tujih naložb; Bruto nacionalni proizvod, bruto domači proizvod; Inflacija; Medbančni sistemi za prenos in poravnavo sredstev; Mednarodni Fisherjev učinek; Mednarodni monetarni sklad; Saldo portfelja; Vloga centralnih bank; Teorija elastičnosti; Teorija paritete kupne moči in Svetovna trgovinska organizacija. Oddelek E: Regulativne zahteve za Forex - predpisi o CFTC, vključno z: zaprtjem pozicij s pobotanjem, razkritjem dobičkonosnih nasproti nepridobitnim računom, prepovedjo garancij pred izgubo, zahtevami za registracijo, ponovnim navajanjem, varščinimi depoziti, posebnimi pooblastili za trgovanje; Pristojnosti CFTC in omejitve pristojnosti; Nasprotja interesov; Razkritja strankam; Pristojni in regulativni okvir; Poznajte svojo stranko; Obvestila o razlagi NFA, vključno z: dodelitvijo naročil za prodajo na drobno na drobno za več računov, Forex transakcije, zahteve za Forex transakcije, nadzor nad uporabo elektronskih trgovinskih sistemov, prepoved uporabe nekaterih elektronskih mehanizmov financiranja (veljati 31. januarja 2015); Zahteve za članstvo v NFA in pridružene članice; Promocijski material in nagovarjanje; Poročila strankam, potrditve, mesečni povzetki; Pravila varščine; Varnost denarnih sredstev, brez ločevanja.
