Kaj je serija 3?
Serija 3 je izpit, znan tudi kot Nacionalni pregled blagajninskih terminskih pogodb, ki ga v imenu Nacionalnega združenja prihodnosti (NFA) upravlja Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA). Kandidati, ki opravijo izpit, so upravičeni do registracije pri NFA in prodaje blagovnih terminskih pogodb ter opcij na blagovnih terminskih pogodbah. Serija 3 je eden od številnih izpitov za investicijske strokovnjake, ki jih upravlja FINRA, vključno z izpitom za splošne predstavnike vrednostnih papirjev serije 7, ki je potreben za posrednike, ki želijo prodati vrednostne papirje podjetjem, vladi ali drugim vrstam.
Ključni odvzemi
- Serija 3 je izpit, ki ga upravlja organ za finančno industrijo (FINRA) v imenu National Futures Association (NFA), samoregulativne organizacije za ameriški trg izvedenih finančnih instrumentov. Kandidati, ki opravijo izpit serije 3, se lahko prijavijo pri NFA za prodajo terminskih pogodb z blagom in opcije na terminskih pogodbah z blagom. Kot alternativa seriji 3 je na voljo več drugih izpitov, ki jih lahko posamezniki prevzamejo za delo na trgih blaga in terminskih pogodb.
Kako deluje serija 3
Izpit Series 3 zajema teme, ki jih morajo poznati borzni posredniki, na primer možnosti, terminske pogodbe, varovanje pred tveganjem in kritje ter tržna in regulativna pravila. Izpit je sestavljen iz 120 vprašanj z več izbirami v dveh delih, kandidati pa imajo na voljo dve uri in 30 minut. Za razliko od izpita Series 7, kandidatom ni treba sponzorirati podjetja, da bi se udeležili serije 3.
Kandidati morajo za opravljanje izpita v vsakem delu doseči najmanj 70% oceno. Tisti, ki ne bodo uspešno opravili izpita, lahko izpit opravijo znova, čeprav ga lahko čaka čakalna doba. Izpit stane 130 dolarjev.
Kdor želi prodati terminske pogodbe o blagu, mora praviloma opraviti izpit serije 3.
NFA, samoregulativna organizacija za ameriški trg izvedenih finančnih instrumentov, zahteva vsakogar, "ki se prijavlja za članstvo v NFA kot trgovec s terminskimi pogodbami (FCM), trgovec na drobno z deviznimi posredniki (RFED), uvaja posrednika (IB), upravljavca blagajne (CPO) ali svetovalec za trgovanje z blagom (CTA), trgovec s posli s finančnimi vzvodi (LTM) ali kot pridružena oseba teh subjektov, da bi izpolnil zahteve glede strokovnosti."
V večini primerov morajo posamezniki, ki iščejo članstvo v NFA ali se registrirajo kot pridružena oseba, izpit iz serije 3 opraviti v dveh letih, preden se prijavijo. Razen če:
- Posameznik je trenutno registriran kot etažni posrednik; aliPosameznik je serijo 3 prenesel več kot dve leti pred prijavo in od tega datuma več kot dve leti ni imel stalne vrzeli v registraciji kot AP ali FB ali FCM, IB, CPO, CTA ali LTM, ki je član NFA.
Za prijavo na izpite v industriji terminske industrije se mora prijavitelj prijaviti na spletu na spletni strani FINRA. Običajno bo FINRA neposredno obvestila NFA, da je posameznik opravil enega od izpitov v industriji futures. V nekaterih okoliščinah pa lahko NFA od kandidatov zahteva dokazilo, da so ga opravili.
Alternativa seriji 3
Namesto serije 3 so lahko posamezniki upravičeni do drugih izpitov in drugih možnosti registracije glede na status registracije in naravo posla, ki ga opravljajo. Sem spadajo:
- Izpit za terminske upravljane sklade (serija 31) Omejeni predpisi o izpitih terminskih pogodb (serija 32)
Drugi certifikacijski izpiti, povezani s serijo 3, so Series 30 (izpit vodje poslovalnice NFA) in serija 34 (maloprodajni izpit za forex Forex).
Serija 3 ne velja za predpogoj ali osrednji pogoj za noben od teh drugih izpitov.
Če želite več informacij o izpitih serije 3 in drugih terminih izzivov v industriji, obiščite stran Zahteve glede strokovnosti NFA. Če želite več podrobnosti o preizkusu, obiščite FINRA-jevo stran Na dan vašega vira kvalifikacijskega izpita.
