Serija 27 je licenca za vrednostne papirje, ki imetniku daje pravico do priprave in vodenja knjig in vodenja družbe družbe. Znan tudi kot izpit za preverjanje kvalifikacije (FN) za finančni in operativni promet (FN), opravljen serija 27 v resnici omogoča posameznikom, da nastopajo kot CFO družbe.
Izpit za serijo 27 vodi regulatorni organ finančne industrije (FINRA) in oceni usposobljenost kandidatov za začetnega finančnega in operativnega poslovanja (FINOP) za opravljanje svojega dela. Natančneje zajema teme, kot so zakonska pravila, ki se nanašajo na odgovornosti posrednikov in trgovcev, vključno z zahtevami vodenja evidenc, pa tudi postavke, zajete v Zakonu o varstvu vlagateljev vrednostnih papirjev iz leta 1970.
Prekinitev serije 27
Izpit za serijo 27 vključuje 145 ocenjenih vprašanj z več izbirami in 10 neodprtih vprašanj z predhodnim preizkusom, naključno razporejenih v celotnem testu. Na vsa vprašanja morajo odgovoriti udeleženci testa; za ugibanje ni kazni. Kandidati imajo na voljo tri ure in 45 minut, da opravijo test. Prehodna ocena je 69%. Za izpit iz serije 27 ni predpogojev. Za opravljanje izpita morajo biti kandidati povezani z članom podjetja FINRA. Strošek za izpit serije 27 znaša 120 dolarjev.
Serija 27 proti seriji 28
Serija 27 in Serija 28 (poznana tudi kot finančni pregled in predstavitev glavnega izpita za posrednike / prodajalce) FINRA zahtevata posameznike, ki pripravljajo in vzdržujejo knjige in evidence družb članic, kot to zahtevajo pravila in predpisi industrije vrednostnih papirjev.
Serija 27 zajema posrednike, ki imajo minimalno kapitalsko zahtevo v višini 250 000 USD, in komunalne posrednike za vrednostne papirje, ki imajo minimalno neto kapitalsko zahtevo v višini 150 000 USD (v skladu s pravilom SEC 15c3-1).
Serija 28 je skrajšana različica serije 27. Posredniki, ki ne dosegajo zgornjih pragov Series 27, lahko uporabljajo Series 28.
Series 27 Pregled izpita
Izpit Series 27 ima pet vsebinskih področij. Vključujejo:
- 1. funkcija: finančno poročanje (25 vprašanj) funkcija 2: poslovanje, splošni predpisi o industriji vrednostnih papirjev in ohranjanje knjig in zapisov (42 vprašanj) funkcija 3: varstvo strank (24 vprašanj) funkcija 4: čisti kapital (41 vprašanj) funkcija 5: Financiranje in upravljanje gotovine (13 vprašanj)
Če želite več informacij o testu, glejte FINAN-ov pregled finančnih in poslovnih izjav o glavni kvalifikaciji (serija 27). Na voljo je tudi študijski oris serije 27, ki vsebuje vzorčna vprašanja.
Serija 27: Na dan izpita
Izpit za serijo 27 izvaja računalnik. Na voljo je vadnica, kako opraviti izpit po računalniku. Kandidati ne smejo imeti nobenega referenčnega gradiva, ampak jim je podan papir za prah in osnovni elektronski kalkulatorji (nekatera vprašanja izpita vključujejo izračune).
