Kaj je obrazec SEC MSD
Za delovanje kot občinski trgovec z vrednostnimi papirji mora bančna ali finančna institucija ali subjekt vložiti obrazec SEC. Banka ali druga finančna institucija ali poseben oddelek ali oddelek v organizaciji mora vložiti obrazec MSD pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC), da deluje kot občinski trgovec z vrednostnimi papirji.
V skladu z oddelkom 15B (a) Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 lahko samo obrazec MSD spremeni trenutno registracijo banke ali ločeno določljiv oddelek ali oddelek banke, kot je opredeljen v Občinskem odboru za upravljanje vrednostnih papirjev (MSRB). Poleg tega se šteje, da je vlogo ali spremembo banka vložila v imenu vlagatelja.
Ključni odvzemi
- Obrazec MSD zahteva, da SEC postane občinski trgovec z vrednostnimi papirji (MSD). Ta obrazec se uporablja tudi za spreminjanje ali popravljanje podrobnosti o obstoječem trgovcu. Izpolni ga lahko oseba, podjetje ali oddelek podjetja.
Osnove obrazca SEC MSD
V oddelku 15B (a) Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 so natančno določene določbe za komunalne trgovce z vrednostnimi papirji. Obrazec MSD od podjetja zahteva, da razkrije, ali je katera koli uslužbenka, ki dela s svojo občinsko službo za vrednostne papirje, vpletena v disciplinski postopek v zvezi s prodajo vrednostnih papirjev. Za uradno preklic registracije statusa občinskega trgovca z vrednostnimi papirji mora podjetje uporabiti obrazec SEC MSD-W.
Kot že ime pove, občinski trgovci z vrednostnimi papirji sodelujejo s trgovanjem z komunalnimi vrednostnimi papirji. Občinski vrednostni papirji so običajno obveznice, ki jih izdajajo vlade ali vladne agencije. Te obveznice trgujejo zunaj borze (OTC) na sekundarnem trgu, podobno kot druge delnice OTC. Občinski trgovec z obveznicami posreduje ponudbe za obveznice, s katerimi trgujejo, drugim posrednikom. Vlagatelji so ponavadi všeč občinskih obveznic, ker nudijo davčno zaščiteni dohodek na zvezni, državni ali lokalni ravni ali pa so lahko kombinacija vsake.
Primer dela občinskega trgovca obveznic
Hipotetični primer značilnih dejanj občinskega trgovca z vrednostnimi papirji vključuje dajanje ponudb drugemu prodajalcu, ki je zainteresiran za nakup obveznic države New York GO "6, 12% podjetja za 45 minut s 5-minutnim odpoklicem."
Občinski trgovec je pripravljen prodati obveznice kupnemu trgovcu z donosnostjo 6, 12% in bo na to pripravljen 45 minut. Če pa v teh 45 minutah želi druga zainteresirana stranka kupiti iste obveznice, bo drugi zainteresirani kupec prejel predmetno ponudbo, ki temelji na dejstvu, da je prodajni trgovec še vedno dolžan prodati vrednostne papirje prvemu kupcu. Prodajalec se nato obrne na prvega kupca in jim sporoči 5 minut nakupa obveznic ali izgubi pravico do tega po navedeni ceni. Če prvi trgovec obveznic ne odkupi v roku, ki ga dovoli 5-minutni odpoklic, lahko prodajalec, ki prodaja, nato z drugimi zainteresiranimi stranmi trguje z obveznicami v višini 6, 12%.
Primer resničnega sveta
Navodila za izpolnjevanje obrazca SEC obrazca MSD se lahko naslovijo z izpolnjenim PDF-jem ali vtipkajo na papirno kopijo dokumenta. Izvirnik in ročni podpis pooblaščene osebe v finančni instituciji mora biti na vsaki različici uporabljenega obrazca. Pooblaščena oseba mora biti vključena v vodenje, vodenje in nadzor oddelka ali osebe, ki vlaga vlogo.
Če se posameznik prijavlja za status MSD, mora izpolnjeni dokument vsebovati podpis nadzornika ali glavnega uradnika te osebe. Kadar zaprosi oddelek ali oddelek banke, mora biti podpisnik glavni uradnik v tem delu organizacije.
