Če želite postati borzni posrednik, morate opraviti izpit serije 7, znan tudi kot izpit za splošnega zastopnika vrednostnih papirjev. Regulatorni organ finančne industrije (FINRA) opravlja izpit. Organizacija ni postavila nobenih omejitev glede števila, ko lahko poskusite opraviti izpit Series 7, in za opravljanje izpita ni potrebna posebna izobrazba.
Ključni odvzemi
- Izpit Series 7 je test, ki ga mora borzni posrednik opraviti, če želi imeti dovoljenje za trgovanje z različnimi vrednostnimi papirji. Test izvaja FINRA, kandidata, ki želi opraviti test, pa mora sponzorirati podjetje, ki je član FINRA; obstajajo tudi druge zahteve za izpolnjevanje pogojev za serijo 7. Poleg serije 7 morajo kandidati opraviti tudi izpit Securities Industry Essential (SIE), ki preverja osnovno znanje o industriji vrednostnih papirjev; upravlja jo tudi FINRA. Kandidat lahko opravlja izpit serije 7 tolikokrat, kot želi; vendar mora kandidat prve trikrat počakati 30 dni, preden poskusi znova; po prvih treh poskusih mora kandidat počakati šest mesecev.
Časovne omejitve
Vendar pa obstajajo omejitve časa, ki mora preteči med poskusi izpita. Za prve tri poskuse opravljanja izpita morate poizkusiti 30 dni po vsakem poskusu, preden ponovno poskusite opraviti test. Za vsak nov poskus po prvih treh morate počakati obdobje šestih mesecev.
Izpit lahko opravljate tolikokrat, kolikor želite, pod pogojem, da počakate na primeren čas, preden preizkusite.
Izpit SIE
Od oktobra 2019 morajo kandidati poleg izpita Series 7 opraviti še izpit za vrednostne papirje (SIE), da postanejo splošni zastopniki vrednostnih papirjev.
SIE testira kandidata znanje o bolj osnovnih informacijah industrije vrednostnih papirjev, vključno z osnovami dela v panogi.
Po mnenju FINRE je SIE uvodni izpit, ki "oceni kandidata znanje osnovnih informacij o industriji vrednostnih papirjev, vključno s koncepti, ki so bistveni za delo v panogi, kot so vrste izdelkov in njihova tveganja; struktura trgov industrije vrednostnih papirjev, regulativni agencije in njihove funkcije ter prepovedane prakse."
Izpit Series 7 je uradno znan kot izpit za splošnega predstavnika vrednostnih papirjev.
Kaj je serija 7?
Borzni posredniki v ZDA morajo opraviti izpit serije 7, če želijo pridobiti licenco za trgovanje z vrednostnimi papirji. Izpit iz serije 7 omogoča borznemu posredniku trgovanje z različnimi vrednostnimi papirji, razen z blagom in terminskimi pogodbami.
Kandidati, ki preidejo serijo 7, lahko trgujejo z zalogami, vzajemnimi skladi, opcijami, komunalnimi vrednostnimi papirji in spremenljivimi pogodbami. Za prodajo nepremičnin ali produktov življenjskega zavarovanja bi bilo potrebno drugačno dovoljenje.
Čeprav je licenca Series 7 pomembna, številne države zahtevajo, da registrirani zastopniki opravijo tudi izpit Series 63, ki se imenuje tudi izpit iz pravne zakonodaje za enoten zastopnik vrednostnih papirjev.
O seriji 7 glejte Vodnik po izpitu Series 7 .
