Kaj je glavni zastopnik registriranih možnosti (SROP)?
Starejši naročnik registriranih opcij je uradnik ali generalni partner podjetja, ki trguje z opcijami, ki nadzoruje izpostavljenost do opcij in dejavnost trgovanja na računih strank. SROP-ji morajo prav tako opraviti izpit Series 4.
FINRA je junija 2008 odpravila zahtevo po podjetjih, da imajo SROP. Prav tako je odpravila zahtevo, da imajo podjetja naloge glavnega registra registriranih opcij (CROP), da nadzirajo skladnost s predpisi podjetja glede svojih trgovalnih dejavnosti z opcijami, položaj, ki ga je včasih imel SROP.
Razumevanje načelnika za starejše registrirane možnosti (SROP)
FINRA se je odločila, da lahko več zaposlenih obvladuje nekdanje odgovornosti glavnega registriranega direktorja, če podjetje za trgovanje z opcijami še naprej izpolnjuje svoje zahteve glede nadzora in skladnosti. Vsakdo, ki nadzira podjetje z možnostmi in posli z vrednostnimi papirji, vključno s prodajnimi in oglaševalskimi dejavnostmi, pa mora biti registrirana opcija in glavni vrednostni papir.
Izpit Series 4 je bil pogoj za vse SROP. Ocenjeval je, kako kompetentni so bili glavni kandidati za vstopno raven pri kandidatu za opravljanje dela kot direktorji registriranih opcij. Prav tako je izmeril znanje, ki ga mora strokovnjak opravljati nekatere naloge registriranega naročnika opcij. Te funkcije so vključevale naslednje:
- Pravila in določbe, ki veljajo za upravljanje osebja z možnostjo izbire podjetjaRačuniToranstvoMenjalna pravila in predpisi, ki se nanašajo na trgovanje z opcijami
Več sprememb pravil za starejše člane
26. junija 2017 je FINRA znova spremenila pravila z odobritvijo novega pravila - SR-FINRA-2017-007 - za pregled zahtev za izpit in oblikovanje splošnega izpita znanja ter specializiranih izpitov znanja in med drugimi spremembami spremenila zahteve za stalno izobraževanje.
Po novem pravilu so se morali vsi, ki sodelujejo v vlogi investicijskega bančništva ali vrednostnih papirjev pri podjetju, ki je član FINRA, registrirati pri FINRA kot zastopnik ali glavni zavezanec v vsaki kategoriji, saj se nanašajo na svoje odgovornosti in delovne funkcije v skladu s členom 1220. seveda, razen če niso bili izvzeti iz registracije v skladu s predlaganim pravilom 1230. Predlagani člen 1210 določa tudi, da ta oseba ni usposobljena za delo v nobeni registrirani funkciji, razen tistih, za katere je oseba registrirana, razen če v pravilih ni določeno drugače.
Predlagano pravilo 1210 naj bi začelo veljati 1. oktobra 2018. Razen članov s samo eno povezano osebo je moralo vsako podjetje član imeti najmanj dva uradnika ali partnerje, ki sta registrirana kot splošna ravnatelja z vrednostnimi papirji. Član z omejenimi dejavnostmi pa ima lahko dva partnerja, registrirana v glavni kategoriji, ki ustreza obsegu dejavnosti člana. V skladu z zahtevo sta bili za posredovanje v družbi FINRA potrebni najmanj dve direktorji posredniških trgovskih družb. Pravilo velja tudi za posrednike, ki že delujejo.
