Kaj je centralni registracijski register?
Centralni registracijski register (CRD) je baza podatkov, ki jo vzdržuje FINRA za vsa podjetja in posameznike, ki sodelujejo v ameriški industriji vrednostnih papirjev. Uporablja se za shranjevanje in vzdrževanje informacij o registriranih vrednostnih papirjih in posredniških družbah, pa tudi o posameznikih, ki odpuščajo naložbene in finančne nasvete. Podatki v Centralnem registracijskem registru se lahko uporabijo kot preverjanje preteklosti posrednikov in finančnih svetovalcev, pri čemer se prikažejo morebitne pritožbe, ki so bile zoper njih vložene, izvršilni ukrepi, izobraževanje, pa tudi licenčna in strokovna potrdila.
Pojasnjena centralna registracija
Podatki, ki jih najdemo v CRD, so uporabljeni v programu BrokerCheck Regulacijske agencije za finančno industrijo (FINRA), ki potencialnim vlagateljem zagotavlja osnovne informacije o več kot 6.800 registriranih borznih posrednikih in več kot 660.000 aktivnih registriranih posameznikov. Zainteresirane stranke lahko do podatkov CRD dostopajo tudi tako, da pokličejo brezplačno brezplačno telefonsko številko BrokerCheck na (800) 289-9999. Vlagatelji lahko takšne informacije najdejo tudi prek državnega regulatorja vrednostnih papirjev ali prek Severnoameriškega združenja upraviteljev vrednostnih papirjev.
Centralna registracija in BrokerCheck
BrokerCheck ponuja naslednje informacije o borznoposredniških družbah:
- Povzetek poročila, ki ponuja pregled profila podjetjaA lastništva podjetjaZgodovina podjetja, vključno z združitvami, prevzemi ali spremembami imena Opis podjetja, s seznamom njegovih aktivnih licenc in registracij, vrst podjetij, ki jih vodi, in drugimi podrobnostmiArbitatorske nagrade in kakršne koli regulativne ali disciplinske dogodke v evidenci podjetja
BrokerCheck ponuja naslednje podatke o posameznih posrednikih:
- Povzetek poročila, ki vsebuje pregled borznega posrednika in njegovih poverilnicA seznam kvalifikacij borznega posrednika, vključno s trenutnimi registracijami ali licencami in izpiti v panogi, da je posrednik v zadnjih 10 letih posredoval natančne podatke o zaposlitvi, tako v panogi vrednostnih papirjev kot zunaj nje, kot poroča posrednik Vsak sporov s strankami ali regulativnih in disciplinskih dogodkov v evidenci posrednika.
Centralni registracijski depozitar na spletu
FINRA daje osrednji registracijski register na spletu na voljo kot spletni CRD. Po poročanju FINRE "sistem vsebuje registrsko evidenco več kot 3.700 registriranih borzno posrednikov ter zgodovino kvalifikacij, zaposlitev in razkritja več kot 634.000 aktivnih registriranih posameznikov."
"Spletni CRD omogoča tudi obdelavo in plačilo pristojbin, povezanih z registracijo, kot so vložitev obrazcev, predložitev prstnih odtisov, izpiti za kvalifikacije in nadaljevanje izobraževanj. Spletni CRD je varen sistem samo za upravičene uporabnike. Podjetja morajo do konca zahtevati postopek upravičenosti FINRA, ki je naveden spodaj. dostop do uporabe spletnega CRD."
